合规经营

在 TOPTICA Photonics，我们要求公司的业务和技术活动始终遵守适用的法律、法规以及我们的内部标准。对我们而言，合规不仅意味着了解规则，更意味着在日常工作中积极践行这些规则——以可靠、透明且负责任的态度。
一贯的合规行为能够建立信任：不仅在员工之间，也包括与全球客户、监管机构及合作伙伴之间的信任。与此同时，它还能保护我们的公司、我们的技术以及我们的创新能力。 违规行为可能带来严重后果——无论是对个人、项目，还是对整个TOPTICA而言。
正因如此，我们致力于培育一种将诚信与责任深深植根于其中的企业文化。管理层与员工共同努力，确保TOPTICA的合规不仅是一种期望，更是一种切实践行的标准。

强大的合规文化并非源于单个规则，而是通过确保整个组织对其理解、认同并付诸实践而形成的。在TOPTICA Photonics，我们确保合规相关内容的传达既符合受众需求，又具有实际应用价值。 我们的合规管理体系提供了结构性框架，在此基础上我们制定并实施明确的措施。
我们的内部政策在所有相关合规领域为员工提供支持——从负责任的商业行为和慜感技术的处理，到诚信、礼品、邀请及公平竞争等议题。这些准则是我们日常工作中不可或缺的组成部分。
通过定期培训、清晰沟通和实用信息，我们培养的风险意识远不止于对规则的表面遵守。 我们的目标是确保合规在TOPTICA成为一种自然而然的实践，确保潜在违规行为能够被公开讨论，并确保负责任的行为始终是我们成功的基石。

《TOPTICA Photonics行为准则》界定了指导我们在日常职业活动中行为的基本原则。它为所有员工提供了明确的指引，确保我们在彼此互动、与商业伙伴往来以及市场行为中，都能做到合法、公平且负责任。
本守则适用于TOPTICA集团的所有员工，包括管理人员和领导层。它支持我们做出透明的决策并秉持诚信行事，同时遵守法律要求和我们自身的高标准。

为了保护TOPTICA、我们的员工以及业务合作伙伴，必须尽早识别潜在的合规违规行为，并立即向负责的合规部门报告。只有这样，我们才能迅速采取适当措施，从而有效减少公司及相关个人的风险。
因此，我们要求所有 TOPTICA 员工及外部合作伙伴，如有关于合规的问题或发现潜在违规迹象，请直接联系合规部门。
通过以下列出的官方举报渠道，您可以保密且可靠地联系合规部门。所有举报都将得到极其谨慎的处理，举报人将根据适用的法律要求受到保护。

如果您掌握了潜在合规违规行为的具体线索，可通过以下联系方式直接联系 TOPTICA 合规部门。我们建议您主要通过 TOPTICA 提供的举报渠道提交报告，以确保快速且保密的处理。
此外，在适用法律要求的框架内，您也可以联系相关国家主管部门。

电子邮件

关于法律违规及其他合规违规行为：compliance@toptica.com
关于数据保护相关事宜：datenschutz@toptica.com

邮寄

TOPTICA Photonics SE
企业合规部
Lochhamer Schlag 19
82166 Graefelfing
德国

通过我们的举报系统，您可以随时提交关于TOPTICA业务活动中潜在法律违规行为或其他合规相关事项的保密报告。这还包括对业务合作伙伴潜在不当行为的举报，特别是当此类行为与其为TOPTICA工作有关时——例如侵犯人权，或供应链中与环境相关的尽职调查义务。
您可自行决定在提交报告时是否希望保持匿名，或允许我们直接联系您以进行后续询问。两种选项均可选择，且均将以较高保密标准进行处理。

TOPTICA举报系统的访问方式

举报通常可使用任意语言提交。

为什么我应该举报合规违规行为？ 

违反适用法律和内部规定可能会对公司造成持久损害，并可能导致巨额罚款和声誉受损等后果。这进而可能危及公司的经济稳定，并危及我们的工作岗位。

我应该举报什么？

请对与TOPTICA业务活动或员工相关的、涉嫌违反适用法律、TOPTICA《行为准则》或其他内部规章的具体迹象进行保密举报。 特别需要关注的是可能涉及犯罪行为（例如盗窃、欺诈、挪用公款、贿赂、环境违法、泄露商业秘密）或故意、系统性违反适用标准（例如反复不遵守安全或质量要求）的事件。
对于与业务伙伴为 TOPTICA 开展的活动直接相关的涉嫌不当行为（例如，与我们供应和价值链内的人权或环境标准相关的违规或风险），也可以通过我们的举报系统进行举报。

提交报告后会发生什么？

TOPTICA合规部门将对收到的所有举报进行保密处理。该部门包括出口管制与企业合规负责人。提交举报后的流程如下。 

1. 收件确认：您将在 7 天内收到报告确认通知——前提是您已提供联系方式或使用了举报系统的反馈功能。
2. 初步评估：合规部门将对举报进行初步评估，并判断是否需要补充信息。
3. 后续提问与澄清：若需进一步澄清，我们将与您联系。——若您已提供联系方式，我们将直接与您联系。——对于匿名举报，沟通将通过举报系统的安全匿名邮箱进行，请您定期查收。
4. 转交负责部门：在严格遵守保密原则的前提下，如有必要，该事项将转交至相关内部部门（例如人力资源、数据保护、安全、法律、采购或负责法定尽职调查义务的部门）。这些部门将进行进一步调查，并在必要时采取适当措施。
5. 进展更新：根据案件的范围和复杂程度，调查可能需要一定时间。但在收到您的举报后三个月内，您将收到关于调查结果或至少当前处理状态的更新。

我可以匿名提交举报吗？

通过我们的举报系统，您可以选择提供身份信息或匿名提交举报。在对举报进行初步评估以及可能的后续问询时，若能直接与您联系通常会更有帮助——因此，在许多情况下，提供您的身份信息有助于更快、更准确地厘清情况。
如果您仍选择匿名提交举报，请务必确保我们在必要时能够通过举报系统的安全邮箱与您取得联系。 请务必定期查看该邮箱。提交举报后，您将自动收到访问详情。

我的举报会得到保密处理吗？

我们向您保证，所有收到的举报都将被严格保密——无论您选择公开身份还是保持匿名。同样，我们也期望举报人能够负责任地处理所获信息，并保持同等程度的保密性。作为程序的一部分，被举报人将有机会发表意见。 经请求，他们可邀请可信赖的人士参与——例如员工代表或法律顾问。
在事项完全澄清之前，无罪推定原则自然适用。无论是开脱罪责还是指控罪责的信息，均会得到审慎且公正的考量。我们高度重视公平性——既针对举报人，也针对作为指控对象的员工或商业伙伴。针对每个具体案例，我们会评估哪些措施是适当、必要且相称的。

如果我举报的嫌疑被证明是毫无根据的，会怎样？

TOPTICA 保护所有本着善意举报潜在违反适用法律或内部规章行为的个人。每人在尽其所知和所信的情况下提交举报，均无需担心遭受不利待遇、歧视或制裁。关键在于，在举报时，您相信所提供的信息是准确的，且举报并非出于恶意。
您无需自行调查此事或收集证据——此项审查将由我们作为合规流程的一部分进行。即使后续调查认定未发生违规行为，您也不会面临任何负面后果。
然而，对于蓄意虚假指控，我们将采取零容忍态度。不实或出于恶意提交的举报，本身可能导致相应后果。